Domanda: Chi è un investitore professionale?

Risposta: Un investitore professionale è una persona fisica o giuridica che possiede l'esperienza, le conoscenze e l'espertise necessarie per prendere le proprie decisioni di investimento e valutare adeguatamente i rischi associati a tali decisioni. Un investitore professionale deve soddisfare determinati criteri, stabiliti nell'Allegato II della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II).

Domanda: Quali criteri devo soddisfare e quali passaggi devo seguire per essere riconosciuto come investitore professionale?

Risposta: Innanzitutto, è necessario sottomettere una richiesta per ottenere lo status di investitore professionale nel sistema. In base a questa richiesta, dovremmo valutare la vostra esperienza e conoscenza. In questo processo di valutazione, almeno due dei seguenti criteri devono essere soddisfatti:

avete realizzato transazioni significative sui mercati pertinenti ad una frequenza media di almeno 10 operazioni per trimestre per i quattro trimestri precedenti;
il valore del vostro portafoglio di titoli, compresi i fondi disponibili e gli strumenti finanziari, supera i 500.000 euro;
avete lavorato per almeno un anno nel settore finanziario, in una posizione professionale che richiede la conoscenza delle operazioni o dei servizi presunti.

Per presentare la richiesta, è necessario avviare una sessione di sicurezza. Scopri qui: Come avviare una sessione di sicurezza.

Vai alla sezione Area membri → Impostazioni account → Investitore professionale.

Compila i dati e carica i documenti di conferma.

Premi Conferma.

Domanda: Quali documenti ho bisogno per richiedere lo status di investitore professionale?

Risposta: Al momento della richiesta di conferma dello stato, la nostra società di brokeraggio richiederà di fornire la documentazione che dimostra il rispetto di almeno due dei criteri sopra riportati. Questo può includere, ma non è limitato a:

Certificati di transazioni effettuate su mercati rilevanti nel periodo dei quattro trimestri precedenti.
Estratti conto che confermano il volume del tuo portafoglio di titoli.
Curriculum e documenti che attestano la tua esperienza lavorativa nel settore finanziario.

Tieni presente che la nostra società broker si riserva il diritto di verificare i documenti presentati e di effettuare ulteriori verifiche, se necessarie, per confermare la tua qualificazione in conformità con MiFID.

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Domanda: Cos'è un investitore professionale?

Risposta: Un investitore professionale è una persona fisica o giuridica che dispone dell'esperienza, delle conoscenze e dell'esperienza necessarie per prendere le proprie decisioni di investimento e per valutare adeguatamente i rischi associati a tali decisioni. Un investitore professionale deve soddisfare determinati criteri stabiliti nell'Allegato II della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II).

Domanda: Quali criteri devo soddisfare e quali passaggi devo intraprendere per essere riconosciuto come investitore professionale?

Risposta: Prima di tutto, devi richiedere lo status di investitore professionale nel sistema. In base a questa richiesta, dovremo valutare la tua esperienza e conoscenza. Durante questa valutazione, almeno due dei seguenti criteri devono essere soddisfatti:

hai effettuato transazioni di notevoli dimensioni sui mercati pertinenti con una frequenza media di almeno 10 transazioni al trimestre negli ultimi quattro trimestri;
il valore del tuo portafoglio di titoli, compresi i fondi disponibili e gli strumenti finanziari, supera i 500.000 euro;
hai lavorato per almeno un anno nel settore finanziario, in una posizione professionale che richiede la conoscenza delle operazioni o dei servizi previsti.

Per inviare la tua richiesta dovrai aprire una sessione di sicurezza. Scopri come fare qui, Come aprire una sessione di sicurezza.

Vai alla sezione Menu→ Requests(1) → Account settings (2) → Professional investor (3).

Compila i dati e carica i documenti di conferma.

Domanda: Quali documenti mi servono per richiedere lo status di investitore professionale?

Risposta: Quando invii una richiesta per confermare lo status, la nostra società di brokeraggio richiederà che tu fornisca documentazione che dimostri di soddisfare almeno due dei criteri sopra. Questo può includere, ma non è limitato a:

Certificati di operazioni che hai effettuato sui mercati rilevanti nel periodo dei quattro trimestri precedenti.
Estratti conto che confermano il volume del tuo portafoglio di titoli.
Curriculum e documenti che confermano la tua esperienza lavorativa nel settore finanziario.

Presta attenzione al fatto che la nostra compagnia di brokeraggio si riserva il diritto di verificare i documenti presentati e di effettuare ulteriori controlli, se necessario, per confermare le tue qualifiche in conformità con MiFID.

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